热点聚焦：*ST奇信涉嫌欺诈发行 安信证券或难逃干系

中国网财经4月25日讯(记者叶浅 樊鹏)近日，*ST奇信收到证监会下发的行政处罚及市场禁入事先告知书。

(资料图片)

内容显示，*ST奇信涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规一案，证监会已经调查完毕，查明涉嫌违法事实如下:

一、信息披露违法违规：

1、上市前《招股说明书》存在虚假记载，在上市之前的2012年至2015上半年，共计虚增利润总裁10.26亿元。

2、上市后定期报告存在虚假记载，2015年至2019年间，共计虚增利润总额17.85亿元。

二、在公告中的证券发行文件中编造重大虚假内容：

2020年*ST奇信的公司债募集说明书中包含2017年、2018年定期报告中的重大虚假内容，并且完成了“20奇信01”的发行，募集资金2亿元。

根据上述违法事实，证监会拟对*ST奇信责令改正，给予警告，并处以5000万元罚款；对于*ST奇信实控人叶家豪处以1400万元罚款，采取终身市场禁入措施。

此外，*ST奇信董事长等14人也收到了警告，并被处以100万-700万元不等罚款。其中，3名高管被采取了10年市场禁入措施，3名高管被采取了5年市场禁入措施。

与此同时，*ST奇信可能面临涉及重大违法及财务要求强制退市情形而退市。

公开信息显示，*ST奇信由安信证券保荐于2015年12月22日上市，彼时募集资金5.99亿元，其中发行费用8021万元。截至今日收盘，*ST奇信股价已较发行价跌去近九成。

某券商投行人士向中国网财经表示：“上市公司涉嫌欺诈发行，除被监管处罚外，将还面临投资人索赔诉讼。而从最近的处罚案例来看，保荐券商也脱不了干系，可能面临被罚款或暂停业务。”

值得注意的是，除了*ST奇信外，安信证券因投行项目自去年以来已经被处罚过两次。

2022年9月30日，因作为野风药业申报创业板IPO的保荐机构，保荐代表人存在擅自删除、修改已通过内核程序的申报文件内容，未重新履行内核程序即向交易所提交行为，安信证券收到了证监会的监管谈话措施。

2022年1月19日，因在亚太药业2015年非公开增发项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中存在中未勤勉尽责等问题，安信证券被浙江证监局采取了责令改正措施。与此同时，4名保荐人被出具警示函，2保荐人被认定为不适当人选，1名保荐人被采取了监管谈话措施。

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